東至縣人民政府辦公室關(guān)于印發(fā)東至縣產(chǎn)業(yè)發(fā)展引導(dǎo)基金管理辦法的通知

東政辦秘〔2021〕128號

各鄉(xiāng)、鎮(zhèn)人民政府，東至經(jīng)濟(jì)開發(fā)區(qū)、大渡口經(jīng)濟(jì)開發(fā)區(qū)管委會，縣政府各部門、各直屬機(jī)構(gòu)：

《東至縣產(chǎn)業(yè)發(fā)展引導(dǎo)基金管理辦法》業(yè)經(jīng)縣政府第16屆105次常務(wù)會議審議通過，現(xiàn)印發(fā)給你們，請認(rèn)真貫徹落實(shí)。

 東至縣人民政府辦公室

2021年11月8日

（此件公開發(fā)布）

東至縣產(chǎn)業(yè)發(fā)展引導(dǎo)基金管理辦法

第一章  總則

第一條 為進(jìn)一步優(yōu)化政府投資方式，發(fā)揮政府資金的引導(dǎo)作用，促進(jìn)主導(dǎo)產(chǎn)業(yè)發(fā)展，根據(jù)《國務(wù)院關(guān)于促進(jìn)創(chuàng)業(yè)投資持續(xù)健康發(fā)展的若干意見》（國發(fā)〔2016〕53號）、《政府產(chǎn)業(yè)投資基金管理暫行辦法》（發(fā)改財(cái)經(jīng)規(guī)〔2016〕2800號）等文件精神，結(jié)合我縣實(shí)際，制定本辦法。

第二條 本辦法所稱產(chǎn)業(yè)發(fā)展引導(dǎo)基金是指由縣政府出資為主，以非公開方式募集管理，重點(diǎn)投向符合我縣產(chǎn)業(yè)升級方向的企業(yè)，助力初創(chuàng)期、成長期中小企業(yè)發(fā)展的政策扶持資金（以下簡稱“引導(dǎo)基金”）。

第三條 引導(dǎo)基金遵循“政府引導(dǎo)、市場運(yùn)作、科學(xué)決策、防范風(fēng)險(xiǎn)”的原則，實(shí)行市場化管理、專業(yè)化管理。

第二章  設(shè)立

第四條 引導(dǎo)基金采取母、子基金運(yùn)營模式，母基金總規(guī)模10億元。母基金出資主要來源縣財(cái)政預(yù)算安排，首期1.5億元，政府出資1億元，基金管理人出資100萬元，社會資本4900萬元。由政府母基金出資的子基金的設(shè)立由縣政府批準(zhǔn)。

第三章  引導(dǎo)基金管理人遴選和管理費(fèi)支付

第五條 引導(dǎo)基金管理人通過以公開遴選的方式確定。選擇程序完成后予以公示，接受監(jiān)督。

第六條 引導(dǎo)基金投資期每年母、子基金合計(jì)按不超過實(shí)際到位資金的2％計(jì)提基準(zhǔn)管理費(fèi)，退出期母、子基金合計(jì)按不超過每年尚未清算項(xiàng)目的總資本投入金額的1.5％計(jì)提基準(zhǔn)管理費(fèi)。

第七條 引導(dǎo)基金應(yīng)建立第三方托管制度，依法依規(guī)選定托管銀行，引導(dǎo)基金所有現(xiàn)金流轉(zhuǎn)通過在托管銀行開立的第三方托管賬戶進(jìn)行。

第八條 引導(dǎo)基金存續(xù)期為7年，其中投資期為5年，基金資金在投資期內(nèi)可進(jìn)行滾動投資；退出期為2年，特殊情況可適當(dāng)延長。

第四章  投資方式和方向

第九條 引導(dǎo)基金主要采取基金參股和項(xiàng)目直接投資兩種方式運(yùn)作，單個項(xiàng)目投資額占引導(dǎo)基金總額的比例原則上不超過20%，且不得超過被投資項(xiàng)目注冊資本的40%，不得成為被投項(xiàng)目（企業(yè)）的第一大股東。

第十條 引導(dǎo)基金優(yōu)先支持以下類型的產(chǎn)業(yè)基金和重點(diǎn)項(xiàng)目：化工新材料、智能裝備制造、綠色食品、鈣鎂非金屬材料、生物醫(yī)藥、化學(xué)制藥、健康養(yǎng)老、商貿(mào)物流、鄉(xiāng)村振興、文化旅游等主導(dǎo)產(chǎn)業(yè)基金；項(xiàng)目投資是指引導(dǎo)基金對本縣重點(diǎn)發(fā)展產(chǎn)業(yè)領(lǐng)域關(guān)鍵項(xiàng)目和技術(shù)的直接投資。

第五章  決策程序

第十一條 縣政府成立引導(dǎo)基金理事會（以下簡稱：理事會），理事會由縣政府及縣發(fā)改委、縣財(cái)政局、縣審計(jì)局、縣科經(jīng)局等相關(guān)行業(yè)主管部門組成，并選聘財(cái)務(wù)、法律、投資等相關(guān)行業(yè)專家參與，對引導(dǎo)基金參股投資事宜評審，重點(diǎn)對引導(dǎo)基金投資產(chǎn)業(yè)方向、區(qū)域等事宜提供評審意見，供決策參考。理事會秘書處設(shè)在縣財(cái)政局。

第十二條 引導(dǎo)基金管理機(jī)構(gòu)項(xiàng)目投資盡職調(diào)查報(bào)告交理事會秘書處，經(jīng)理事會評審并形成投資建議后提交投資決策委員會決策。投資決策委員會（以下簡稱：投委會）由基金管理機(jī)構(gòu)牽頭成立，成員由3人組成，分別是政府出資方1人、基金管理機(jī)構(gòu)1人、社會資本出資方1人，其中政府出資方委員享有一票否決權(quán)。

第六章  引導(dǎo)基金的退出

第十三條 引導(dǎo)基金以參股基金、項(xiàng)目投資方式形成的股權(quán)可通過份額轉(zhuǎn)讓或清算等方式退出，具體退出時(shí)間、條件和價(jià)格應(yīng)根據(jù)國有資產(chǎn)管理要求和本辦法規(guī)定，經(jīng)各方出資人協(xié)商一致后在投資協(xié)議中明確。

第十四條 引導(dǎo)基金投資退出時(shí)年化收益率超過5%的部分20%獎勵給基金管理人，其余收益由出資的有限合伙人按照出資比例進(jìn)行收益分配。

第十五條 引導(dǎo)基金的投資虧損由出資人共同承擔(dān)，引導(dǎo)基金應(yīng)以出資額為限承擔(dān)有限責(zé)任。

第十六條 參股基金或項(xiàng)目投資進(jìn)行清算時(shí)，按照法律程序清償債權(quán)人的債權(quán)后，剩余財(cái)產(chǎn)根據(jù)收益分配原則進(jìn)行分配，引導(dǎo)基金不設(shè)優(yōu)先清償權(quán)。

第七章  監(jiān)督管理和風(fēng)險(xiǎn)控制

第十七條 理事會對引導(dǎo)基金的運(yùn)行情況進(jìn)行監(jiān)督管理，主要內(nèi)容如下：

（一）對引導(dǎo)基金管理機(jī)構(gòu)提出的投資方案進(jìn)行討論并作出投資建議；

（二）監(jiān)督檢查引導(dǎo)基金管理制度和風(fēng)險(xiǎn)控制制度的建立和執(zhí)行情況；

（三）組織開展引導(dǎo)基金投資和退出、日常管理的合規(guī)性檢查；

（四）審查引導(dǎo)基金年度審計(jì)報(bào)告并聽取基金年度運(yùn)行情況匯報(bào)；

（五）聽取引導(dǎo)基金參股投資、投后管理、投資退出的組織開展情況；

（六）對引導(dǎo)基金的投資績效進(jìn)行評估；

（七）對引導(dǎo)基金提出管理建議并監(jiān)督落實(shí)；

（八）其他重大事項(xiàng)。

第十八條 引導(dǎo)基金管理機(jī)構(gòu)應(yīng)根據(jù)業(yè)務(wù)開展情況向理事會秘書處報(bào)送相關(guān)材料，并主動接受監(jiān)督。報(bào)送材料包括投資產(chǎn)業(yè)基金的項(xiàng)目審批資料和日常運(yùn)行情況報(bào)告等。其中，投資產(chǎn)業(yè)基金的項(xiàng)目審批資料包括：

（一）產(chǎn)業(yè)基金募集方案及募集進(jìn)展介紹；

（二）引導(dǎo)基金管理機(jī)構(gòu)對產(chǎn)業(yè)基金的盡職調(diào)查報(bào)告，包括：基金投資管理團(tuán)隊(duì)的履歷和管理業(yè)績；基金的投資方向和投資策略分析；基金運(yùn)作機(jī)制、投資決策程序及風(fēng)險(xiǎn)控制機(jī)制的調(diào)查分析；歷次投資的投資方案建議、風(fēng)險(xiǎn)分析及收益測算；基金合伙人協(xié)議、委托管理協(xié)議及其他相關(guān)協(xié)議等；

（三）組織第三方專業(yè)機(jī)構(gòu)出具的財(cái)務(wù)、法律盡調(diào)報(bào)告；

（四）決策審批過程中要求的其他匯報(bào)材料。

引導(dǎo)基金日常運(yùn)行情況報(bào)告包括：

（1）引導(dǎo)基金的運(yùn)行管理和風(fēng)險(xiǎn)控制制度等；

（2）各基金、項(xiàng)目的投后管理報(bào)告、投資退出的推進(jìn)情況及退出方案；

（3）引導(dǎo)基金運(yùn)行情況的季度報(bào)告、年度報(bào)告以及重大事件報(bào)告等；

（4）其他材料。

第十九條 引導(dǎo)基金單獨(dú)核算，專戶儲存，由符合資格的商業(yè)銀行托管。引導(dǎo)基金不得從事貸款、股票、期貨、匯市、房地產(chǎn)、金融衍生品等投資，不得用于贊助、捐贈等本辦法規(guī)定外的其他支出。閑置資金可用于銀行儲蓄、購買國債或有財(cái)政擔(dān)保的其他政府債券等符合國家有關(guān)規(guī)定的金融產(chǎn)品。

第二十條 縣發(fā)改委、縣財(cái)政局、縣審計(jì)局和相關(guān)行業(yè)主管部門按照各自職責(zé)，對引導(dǎo)基金管理使用情況實(shí)行監(jiān)督檢查，防范引導(dǎo)基金違規(guī)風(fēng)險(xiǎn)，提高引導(dǎo)基金使用效益。

第八章  附則

第二十一條 本辦法自印發(fā)之日起施行，由縣財(cái)政局負(fù)責(zé)解釋。