為加強縣政府投資項目管理，規(guī)范工程變更行為，遏制隨意實施工程變更，保證工程質(zhì)量，合理控制工程造價。縣發(fā)改委牽頭起草了《東至縣政府投資項目工程變更管理辦法（試行）（征求意見稿）》，現(xiàn)公開征求社會各界意見，截止時間：8月10日。如有意見，請與縣發(fā)改委重點辦聯(lián)系，聯(lián)系電話0566-7026175，傳真：0566-7029800，郵箱：dzxfgw@163.com。 

                                                                          

                                                                           東至縣發(fā)展和改革委員會

                                                                                   2021年7月9日

關(guān)于《東至縣政府投資項目工程變更管理辦法（試行）（征求意見稿）》的起草說明

 

一、文件起草背景

為加強我縣政府投資項目管理，規(guī)范工程變更行為，遏制隨意實施工程變更，保證工程質(zhì)量，合理控制工程造價。根據(jù)縣政府工作安排，縣發(fā)改委依據(jù)《建設(shè)工程勘察設(shè)計管理條例》等相關(guān)法律、法規(guī)《東至縣政府投資項目管理辦法（修訂）、預(yù)算管理辦法（修訂）、審計監(jiān)督辦法（修訂）》（東政辦〔2020〕25號），參照《池州市本級政府性投資項目工程變更管理實施細則（試行）》（池投融〔2018〕1號）《青陽縣政府項目工程變更管理辦法》（青政辦[2017]7號），結(jié)合我縣實際，起草了《東至縣政府投資項目工程變更管理辦法（試行）（征求意見稿）》（以下簡稱《管理辦法》）。

二、《管理辦法》總體框架和內(nèi)容

《管理辦法》共七章28條，具體內(nèi)容為：

第一章，總則，共5條，包括文件制定目的和依據(jù)、工程項目和工程變更的定義、政府投資項目建設(shè)程序、工程變更有關(guān)要求等內(nèi)容；

第二章，工程變更內(nèi)容，共3條，包括可進行工程變更的情形、不可以進行工程變更的情形、工程變更三大分類等內(nèi)容；工程變更造價在10萬元（不含10萬元）以下且未超過中標(biāo)價5%（含）的為一般工程變更；工程變更造價在10萬元（含）以上50萬元（不含50萬元）以下且未超過中標(biāo)價5%（含5%）的為較大工程變更；工程變更造價在50萬元以上（含50萬元）或工程變更金額超過中標(biāo)價5%以上的為重大工程變更。

第三章，職責(zé)與分工，共2條，包括工程變更會審單位職責(zé)、成立聯(lián)合審查辦公室、項目建設(shè)單位職責(zé)、各參加建設(shè)單位職責(zé)等內(nèi)容；

第四章，工程變更申報和審批，共3條，包括工程變更申報程序、應(yīng)提供的資料、會審程序、審批程序等內(nèi)容，一般工程變更由項目行政主管單位審定、較大工程變更報縣領(lǐng)導(dǎo)審定，重大工程變更由聯(lián)合審查辦提交縣政府常務(wù)會議審定；

第五章，工程變更的實施與監(jiān)管要求，共7條，包括禁止未批先建、特殊情況下變更應(yīng)急補辦、會審不予再次變更、規(guī)劃調(diào)整、設(shè)計重大調(diào)整、變更工程后施工單位等內(nèi)容；

第六章，法律責(zé)任，共5條，包括資金撥付不予以認可情形、非客觀原則造成工程變更、固勘察設(shè)計責(zé)任造成工程變更、審查人員瀆職行為等；

第七章，附則，共3條。

三、注意事項

一是本辦法所稱“工程變更”必須已經(jīng)完成可行性研究、初步設(shè)計批準；

二是三類工程變更審定結(jié)果僅作為工程變更依據(jù)，工程變更項目應(yīng)依法依規(guī)履行相應(yīng)審批手續(xù)。

                                                            東至縣政府投資項目工程變更管理辦法（試行）

                                                                                      （征求意見稿）

第一章  總 則

第一條  為加強東至縣政府投資項目管理，規(guī)范工程變更行為，遏制隨意實施工程變更，保證工程質(zhì)量，合理控制工程造價，根據(jù)《建設(shè)工程勘察設(shè)計管理條例》等相關(guān)法律、法規(guī)和《池州市本級政府性投資項目工程變更管理實施細則（試行）》（池投融〔2018〕1號）《東至縣政府投資項目管理辦法（修訂）、預(yù)算管理辦法（修訂）、審計監(jiān)督辦法（修訂）》（東政辦〔2020〕25號），制訂本辦法。

第二條  本辦法所稱東至縣政府投資項目（以下簡稱政府投資項目），為《東至縣政府投資項目管理辦法（修訂）、預(yù)算管理辦法（修訂）、審計監(jiān)督辦法（修訂）》（東政辦〔2020〕25號）中的東至縣政府投資項目管理辦法（修訂）第一章第二條所界定范圍內(nèi)的項目。

本辦法所稱“工程變更”是指項目自工程初步設(shè)計批準之日起至通過竣工驗收正式交付使用之日止，對已批準的初步設(shè)計文件、技術(shù)設(shè)計文件或施工圖設(shè)計文件在實施階段所發(fā)生的工程規(guī)模、技術(shù)標(biāo)準、建設(shè)內(nèi)容、結(jié)構(gòu)型式等進行的調(diào)整和修改。

第三條  政府投資項目按照建設(shè)程序，實行全過程工程造價控制，以投資估算控制設(shè)計概算，以設(shè)計概算控制施工圖預(yù)算（招標(biāo)控制價），以施工圖預(yù)算控制工程結(jié)算。

第四條  政府投資項目應(yīng)按照審查批準的設(shè)計文件組織實施，任何單位不得擅自變更，不得肢解工程變更規(guī)避審批。工程建設(shè)確需變更的，應(yīng)當(dāng)按照本辦法的程序進行申報、審批，未經(jīng)審查批準的工程變更不得實施。

第五條  工程變更應(yīng)以確保工程安全、提高工程質(zhì)量、節(jié)省建設(shè)資金、資源節(jié)約和環(huán)境保護、推動技術(shù)進步為目標(biāo)，符合國家有關(guān)強制性標(biāo)準及技術(shù)規(guī)范，符合工程質(zhì)量和使用功能要求。

第二章工程變更內(nèi)容

第六條  項目施工圖紙設(shè)計經(jīng)審查合格并備案的，必須嚴格執(zhí)行，任何單位不得擅自進行修改，在項目施工階段要嚴格按圖施工。出現(xiàn)以下情形之一的，可進行工程變更：

1.政策調(diào)整、地質(zhì)條件發(fā)生重大變化的；

2.項目實施過程中，自然條件、規(guī)劃建設(shè)條件較原設(shè)計階段發(fā)生變化的；

3.為節(jié)約工程造價進行優(yōu)化設(shè)計的；

4.因自然災(zāi)害、國防戰(zhàn)備、應(yīng)急搶險等不可抗力原因須對原設(shè)計進行補充、修改、完善的；

5.縣政府或其授權(quán)的機構(gòu)根據(jù)城市發(fā)展需要決定對項目建設(shè)規(guī)模、使用功能、建設(shè)標(biāo)準、建設(shè)內(nèi)容、規(guī)劃條件進行調(diào)整的；

6.存在勘察、設(shè)計缺陷，業(yè)主及勘察、設(shè)計單位書面認可且責(zé)任追究到位的;

7.存在重大質(zhì)量及安全隱患及符合法律規(guī)定的其它情形的；

8.其他需要工程變更的。

第七條  項目實施過程中如存在下列情況導(dǎo)致工程量發(fā)生變化，不予辦理工程變更。

（一）未按照規(guī)劃、設(shè)計要求和監(jiān)理指令實施造成工程質(zhì)量不合格而返工的；

（二）因施工方法不正確、工序不合理或保障措施不到位導(dǎo)致工程返工的；

（三）缺乏安全、環(huán)保措施以及缺少相應(yīng)設(shè)施的；

（四）利用清單子目不平衡報價，變更施工方案的；

（五）對施工圖理解不夠，或?qū)Φ刭|(zhì)、地形、氣候條件錯判導(dǎo)致方案改變、工程返工的；

（六）未經(jīng)同意擅自在施工圖和技術(shù)規(guī)范要求以外實施的工程量；

（七）工程合同和施工圖中雖未明確但根據(jù)國家有關(guān)強制性標(biāo)準、技術(shù)規(guī)范和施工工藝要求必須實施的輔助工作內(nèi)容；

（八）對能夠預(yù)見的特殊事件未采取措施，或不能預(yù)見的特殊事件發(fā)生后未及時采取有效措施進行控制或采取措施不力的；

（九）未按規(guī)定進行招投標(biāo)的；

（十）工程變更未批先實施的；

（十一）其他不予辦理工程變更的情形；

第八條  工程變更按照變更造價分為三類：一般工程變更、較大工程變更和重大工程變更。

（一）工程變更造價在10萬元（不含10萬元）以下且未超過中標(biāo)價5%（含）的為一般工程變更；

（二）工程變更造價在10萬元（含）以上50萬元（不含50萬元）以下且未超過中標(biāo)價5%（含5%）的為較大工程變更；

（三）工程變更造價在50萬元以上（含50萬元）或工程變更金額超過中標(biāo)價5%以上的為重大工程變更。

第三章 職責(zé)與分工

第九條  工程變更實行部門聯(lián)合會審，會審一般由項目行政主管部門牽頭組織（無行政主管部門的，由項目建設(shè)單位組織，下同）。

縣住建、交通、水利、教體、衛(wèi)健、農(nóng)業(yè)、林業(yè)等縣直各單位根據(jù)職能職責(zé)負責(zé)各自行業(yè)內(nèi)工程變更的審查、指導(dǎo)、監(jiān)督、檢查。

設(shè)立由縣發(fā)改、財政、公管、司法等部門組成的工程變更管理聯(lián)合審查辦公室（以下簡稱聯(lián)合審查辦，辦公室設(shè)在縣發(fā)改委），負責(zé)重大工程變更聯(lián)合審查工作，相關(guān)部門依據(jù)各自職責(zé)做好聯(lián)合審查工作。

審計部門應(yīng)加強對工程變更項目的審計監(jiān)督。

第十條 實施工程變更相關(guān)單位的職責(zé)

（一）項目建設(shè)單位職責(zé)。

本辦法所稱項目建設(shè)單位是指負責(zé)組織項目建設(shè)的責(zé)任單位（包括代建單位，下同）。項目建設(shè)單位應(yīng)對項目工程變更進行有效控制、管理、審核及上報工作，負責(zé)督促工程變更批準意見的落實，負責(zé)各類工程變更資料的臺賬整理和管理工作。

（二）各參加建設(shè)單位職責(zé)。

勘察、設(shè)計單位負責(zé)各類工程變更的勘察、設(shè)計相關(guān)工作，參與各類工程變更審核，并提出技術(shù)性意見。

監(jiān)理單位按合同約定負責(zé)工程變更的監(jiān)理工作，審核工程變更資料的真實性和完整性，對工程變更方案及費用提出審核意見，并對工程變更的實施進行監(jiān)理。

施工單位負責(zé)編制工程變更的實施方案、工程變更費用預(yù)算及變更批準后工程的具體實施等工作。

第四章 工程變更申報和審批

第十一條  申報程序

（一）項目建設(shè)單位應(yīng)組織勘察、設(shè)計單位完成變更的施工圖設(shè)計，并會同施工及監(jiān)理單位對工程變更的方案、內(nèi)容、造價等進行初審。初審?fù)夂?，項目建設(shè)單位以書面形式向項目行政主管部門提出會審申請，并注明變更理由。項目行政主管部門對重大項目工程變更會審結(jié)果以書面形式向聯(lián)合審查辦提出審查申請。

（二）工程變更應(yīng)提供以下資料：

1．工程變更申請表。主要包括項目基本情況、變更原因、責(zé)任分析認定以及責(zé)任單位的處理建議等；

2．經(jīng)建設(shè)、監(jiān)理、設(shè)計、施工等單位簽字蓋章的工程變更申報表；

3．經(jīng)監(jiān)理單位和項目建設(shè)單位審核同意的工程變更的工程量清單和計價表；

4．工程變更部位的工程地質(zhì)勘察資料，工程變更部位的原施工圖紙和變更后的設(shè)計方案、圖紙、工程聯(lián)系單或技術(shù)核定單等；

5．較大工程變更（含）以上的，項目建設(shè)單位應(yīng)對變更方案的必要性和經(jīng)濟性進行論證并形成會議紀要，必要時應(yīng)組織專家論證；

6．招投標(biāo)文件，工程變更現(xiàn)場影像圖片資料等；

7．其他必要的補充資料。

第十二條  會審程序

（一）一般工程變更由項目建設(shè)單位組織會審，由監(jiān)理、設(shè)計等單位參加，必要時邀請相關(guān)專家參加。較大工程和重大工程變更由項目行政主管部門組織會審，會審結(jié)果報聯(lián)合審查辦審查，邀請相關(guān)專家參加。

（二）會審牽頭單位在受理變更申請之日起，7個工作日內(nèi)組織會審。同一類事項不得重復(fù)申請變更，嚴禁將變更事項進行拆分申報。

參加會審單位的審查意見應(yīng)在會審會后2個工作日內(nèi)反饋會審牽頭單位，審查意見須經(jīng)單位負責(zé)同志簽字蓋章。參加會審單位有半數(shù)反對的，變更不予認可。

（三）會審牽頭單位將較大工程和重大工程變更會審結(jié)果及時報聯(lián)合審查辦審查，聯(lián)合審查辦在受理后3個工作日內(nèi)組織聯(lián)合會審，審查意見須經(jīng)單位負責(zé)同志簽字蓋章。參加聯(lián)合審查單位有半數(shù)反對的，變更不予認可。

（四）工程變更會審主要審查工程變更科學(xué)性、合理性、必要性以及現(xiàn)場情況的真實性等。需進行現(xiàn)場確認的，會審單位應(yīng)當(dāng)組織現(xiàn)場踏勘，項目建設(shè)、設(shè)計、監(jiān)理、施工等單位應(yīng)予積極配合。

第十三條  審批程序

（一）一般工程變更，由項目建設(shè)單位將審查結(jié)果報項目行政主管部門審定；

（二）較大工程變更，由聯(lián)合審查辦將審查結(jié)果報縣政府領(lǐng)導(dǎo)審定；

（三）重大工程變更，由聯(lián)合審查辦將審查結(jié)果提交縣政府常務(wù)會議審定。

前款審定結(jié)果作為工程變更依據(jù)，工程變更項目應(yīng)依法依規(guī)履行相應(yīng)審批手續(xù)。

第五章 工程變更的實施與監(jiān)管要求

第十四條  工程變更應(yīng)先審批后實施，禁止未批先建。工程變更未審批前，項目業(yè)主（含代建單位）不得要求或變相要求施工單位實施工程變更。

第十五條  對遇到自然災(zāi)害緊急情況，或出現(xiàn)危及人身、重大財產(chǎn)安全及不可抗力事件時，可按應(yīng)急搶險工程的相關(guān)規(guī)定執(zhí)行。建設(shè)單位應(yīng)在事件發(fā)生之日起15個工作日內(nèi)，按本辦法的規(guī)定補辦相關(guān)手續(xù)。

第十六條  未經(jīng)審查或未按規(guī)定程序進行變更的項目一律不予認可。會審?fù)ㄟ^的項目，原則上不予再次變更。嚴禁將變更內(nèi)容進行拆分申報。

第十七條  項目在實施過程中需進行規(guī)劃調(diào)整的，由規(guī)劃管理部門負責(zé)辦理相關(guān)規(guī)劃調(diào)整手續(xù)，并將相關(guān)批復(fù)等資料交付項目建設(shè)單位。項目建設(shè)單位按照本辦法履行變更報審程序。

第十八條  因征地拆遷范圍發(fā)生調(diào)整等原因造成工程變更的，由屬地政府會同項目建設(shè)單位向原規(guī)劃批準部門提出申請，原規(guī)劃批準部門審核辦理相關(guān)規(guī)劃調(diào)整手續(xù)后，將相關(guān)批復(fù)等資料交付項目建設(shè)單位。項目建設(shè)單位按照本辦法履行變更報審程序。

第十九條  工程變更因設(shè)計重大調(diào)整，導(dǎo)致概算調(diào)整幅度超原概算批復(fù)10%的，由項目行政主管部門報請政府同意后，按程序由原概算核定部門予以調(diào)整。

第二十條  變更工程原則上由原施工單位實施。原施工單位不具備實施變更工程資質(zhì)等級的，或工程量較大具備單獨招標(biāo)條件的，項目建設(shè)單位應(yīng)通過招標(biāo)等方式選擇施工單位。

合同內(nèi)容外的工程變更，造價超合同價達10%以上或增加金額在200萬元以上，且與主體工程可分割實施或與原施工單位不存在施工工序上的前后連續(xù)性，建設(shè)單位應(yīng)按照規(guī)定招標(biāo)選擇施工單位。

第六章 法律責(zé)任

第二十一條  項目建設(shè)單位違反本辦法，工程變更未經(jīng)審查，或?qū)彶槭掷m(xù)不到位或先實施后報審的，其變更引起的相關(guān)費用，財政部門在資金撥付時不予認可。

第二十二條  按照先追究、后變更的原則，凡非客觀原因造成不合理變更，相關(guān)部門應(yīng)先提出責(zé)任追究意見后，方可提出變更申請。

第二十三條  因勘察、設(shè)計單位責(zé)任造成工程變更，參照《建設(shè)工程勘察設(shè)計管理條例》及有關(guān)規(guī)定對其進行處罰。

因工程量清單編制單位責(zé)任造成工程變更，依法追究其法律責(zé)任。

因施工、監(jiān)理單位責(zé)任造成工程變更的，由施工單位和監(jiān)理單位自行承擔(dān)，并追究其法律責(zé)任。

因勘察、設(shè)計、工程量清單編制、施工、監(jiān)理單位造成工程變更造價超過中標(biāo)價（合同價）5%，項目建設(shè)主管部門（或行業(yè)主管部門）根據(jù)責(zé)任大小、造成損失及原因情況，依據(jù)相關(guān)法律法規(guī)提出處理意見報縣政府批準。

第二十四條  項目建設(shè)、施工、監(jiān)理、勘察、設(shè)計、工程造價咨詢等單位相互串通，采取弄虛作假等手段謀取非法利益的，由建設(shè)行政主管部門依法追究相關(guān)人員的法律責(zé)任；構(gòu)成犯罪的，移交司法機關(guān)處理；涉及國家工作人員違紀的，由行政主管部門和紀委（監(jiān)委）機關(guān)給予處分。

第二十五條 審查單位工作人員在工程變更審查過程中存在濫用職權(quán)、玩忽職守以及謀取不正當(dāng)利益等行為的，由行業(yè)行政主管部門和紀委（監(jiān)委）給予處分；構(gòu)成犯罪的，移交司法機關(guān)處理。

第七章 附 則

第二十六條  工程變更中涉及國家、省、市有規(guī)定的從其規(guī)定，國家、省、市沒有規(guī)定的，按照本辦法執(zhí)行。

第二十七條  本辦法由縣政府投資主管部門（縣發(fā)改委）負責(zé)解釋。

第二十八條  本辦法自印發(fā)之日起試行。

東至縣政府投資項目變更申請表

建設(shè)單位名稱（蓋章）

項目主管部門

申報 時間

建設(shè)工程 名稱

工程坐落地點

批復(fù)概算價

預(yù)算評審價

中標(biāo)價

合同價

建設(shè)單位意見（蓋章）

經(jīng)辦人

變更內(nèi)容

原因、依據(jù)

變更部分預(yù)算

占合同造價增（減）量

變更 類型

是否同意變更

是否屬于責(zé)任原因

責(zé)任 主體

問題 性質(zhì)

施工單位意見（蓋章）

經(jīng)辦人

監(jiān)理單位意見（蓋章）

經(jīng)辦人

勘察單位意見（蓋章）

經(jīng)辦人

設(shè)計單位意見（蓋章）

經(jīng)辦人

造價中介 機構(gòu)意見 （蓋章）

經(jīng)辦人

項目 主管 部門 審查 結(jié)果 及 意見

單位蓋章：               負責(zé)人簽字：          年  月  日

聯(lián)合 審查

發(fā)改部門意見

單位蓋章：             負責(zé)人簽字：          年  月  日

財政部門意見

單位蓋章：             負責(zé)人簽字：          年  月  日

公管部門意見

單位蓋章：             負責(zé)人簽字：          年  月  日

司法部門意見

單位蓋章：             負責(zé)人簽字：          年  月  日

其他部門意見

單位蓋章：             負責(zé)人簽字：          年  月  日

單位蓋章：             負責(zé)人簽字：          年  月  日

聯(lián)合審查綜合意見

負責(zé)人簽字：          年  月  日

縣 政府 領(lǐng)導(dǎo) 審定 意見

領(lǐng)導(dǎo)簽字：          年  月  日

領(lǐng)導(dǎo)簽字：          年  月  日

領(lǐng)導(dǎo)簽字：          年  月  日

縣 政府 常務(wù) 會議 審定 意見

審批 情況